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公司合规与刑事合规业务的拓展(下)(第45期)
发布:2018-09-06
浏览:216
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  主持人滑莹:各位同仁,大家晚上好,我是今晚的主持人滑莹。在这个秋月朗照丹桂飘香的季节,我们迎来了中南刑辩论坛第45期线上讲座。感谢大家如期收听。下面我介绍一下今晚的主讲嘉宾以及今晚的点评嘉宾。今晚的主讲嘉宾是广东金桥百信律师事务所高级合伙人,原刑事部主任,华夏公司辩护联盟实务顾问,西南政法大学刑事辩护研究中心研究员,也是该中心广州研究基地的主任廖莘律师。讲座主题是公司合规与刑事合规业务的拓展(下),主要就刑事合规的业务拓展、宣传形式,合规法律服务的工作方案,以及开展刑事合规、法律服务实例的介绍等几个方面与大家交流分享!

  今晚的点评嘉宾分别是翁京才博士和黄文涛律师。翁京才博士是北京大成福州律师事务所的合伙人,华夏公司辩护联盟的副会长,福建江夏学院法学院的兼职教授,民盟福州市法制工作委员会副主任,中国法学会案例法学研究会理事,中华毒品犯罪辩护联盟福建分部秘书长,大成刑辩学院诈骗犯罪研究中心研究员。

  黄文涛律师是北京雍文律师事务所主任,也是创始合伙人,中国政法大学法学硕士,法国巴黎第九大学博士,美国波士顿大学商业创新博士后,国家十三五重点研发计划“公共安全风险防控与应急技术装备”专题课题组成员,第六届中国犯罪法学会理事,北京师范大学中国企业家犯罪预防研究中心研究员,北京朝阳区政治协商委员会理论与实践研究会的会员。

  本期讲座是华夏公司辩护联盟的第45期讲座。公司辩护联盟自成立以来,以精准办案、案例为王、以案治理、联合经典为主要目标,专注公司涉嫌犯罪边界辩护理论与实务研究,提供公司涉嫌犯罪辩护成功经典案例,推荐全国公司涉嫌犯罪辩护的优秀律师。以上是我们今晚的主讲人以及与两位点评嘉宾的一个简单的介绍。我们的讲座马上就要开始了,请大家放下手头的工作,认真聆听中南刑辩论坛的讲座,感谢您的支持!

公司合规与刑事合规业务的拓展(下)


 主讲人廖莘:各位同仁,大家晚上好。我是广东金桥百信律师事务所高级合伙人廖莘律师。今天我们接着上一期的话题,谈谈公司合规与刑事合规业务拓展的有关问题。前面我们讲到了关于公司合规的问题,在这里我想跟大家介绍一下我所了解的目前公司刑事合规业务拓展的情况以及个人的相关经历、体会。

  关于公司刑事合规业务有关理论问题,我关注到我们华夏公司辩护联盟的副会长邓楚开律师,在今年4月22号的由北京尚权律师事务所和浙江大公律师事务所联合主办的2018年企业刑事风险防控高峰论坛上,就关于企业刑事风险防控的业务类型与瓶颈突破问题有个很精彩的发言,理论性很强也很全面。大家今天听我讲这些实务,结合邓律师的理论概括,可能感触会更深,会更有收获。目前刑事合规业务应该是公司刑事法律风险防控的一个核心业务,是我们刑辩律师,尤其是从事公司犯罪辩护业务的律师,都有必要去拓展的一项新型刑事非诉业务。

一、关于公司刑事合规业务拓展宣传课件的主要内容

  说到刑事合规业务的拓展,我个人近两年来特别关注了我们国内各地刑辩律师团队,以及公司合规方面的有关研究人员所做的各种各样的拓展宣传课件,我也参加了很多国内同行就相关问题的交流活动。关于公司刑事合规业务的拓展,我认为首先拓展宣传非常重要,因为许多客户甚至律师对此业务不够了解。拓展宣传的课件应该怎样做?这里给大家做个简要的介绍,相信对大家下一步拓展刑事合规业务会有启发。

1、以2012-2016年中国企业家犯罪调查报告为主要内容

  第一类课件是以中国企业家犯罪报告为主要内容做的课件。北师大刑事科学研究院所做的2012年到2016年中国企业家犯罪调查报告,我认为对于律师拓展刑事合规业务是具有指导意义的。中国企业家犯罪报告的内容,有这几块非常值得我们大家关注:2016年比2012年企业家犯罪数量增长了300%,这两年的增长可能还要更高,因为这两年一抓就几十上百人的经济犯罪案件相当多。这份中国企业家犯罪报告当中,特别提到了几个数据,这几个数据对我们律师特别有启发帮助。

  一是民营企业违法犯罪的排名榜。排了十个民企涉嫌犯罪的情况。其中第一个是缺乏诚信合同诈骗,这个是比例最高的;第二个是滥施暴力杀人伤人的;第三个是对抗国家机关妨碍社会管理秩序的;第四个是官商勾结行贿腐败的;第五个是非法经营牟取暴利的;第六个是公私不分侵占挪用资金的;第七个是组织黑社会称霸一方的;第八个是好大喜功弄虚作假的;第九个是贪心不足偷逃税收的;第十个是资金短缺非法融资的。这十大民营企业的犯罪表现方式,对我们了解目前民营企业犯罪状况以及我们应该给客户提供哪些专项刑事合规法律服务方案提供了一个指引。

  二是国营企业主要罪名排行榜。在国营企业主要的涉嫌犯罪排行榜当中,第一个是受贿罪,第二个是贪污罪,第三个是挪用公款罪,第四个是巨额资产来源不明罪,第五个是私分国有资产罪,第六个是行贿罪,第七个是滥用职权罪,第八个是国有公司人员失职罪,第九个是各种诈骗罪,第10个是偷税漏税罪,第11个是非法经营罪,第12个是隐瞒境外存款罪,第13个是内幕交易罪,第14个是提供虚假财务报告罪,第15个是非法吸收公众存款罪,第16个是玩忽职守罪,第17个是非法持有枪支罪,第18个是其它类。国企的主要罪名的排行是2012年到2016年的做的统计,这些统计的情况对刑辩律师来讲,可以让我们的客户重视这个问题,这份排名也是一个很好的依据,是我们为国有企业准备刑事合规法律服务方案的一个参照系。

  三是跨国公司、上市公司的反腐败反商业贿赂专项刑事合规业务。很有趣的是在这些宣传课件当中都会介绍一个很著名的案例,就是葛兰素史克制药公司商业贿赂案。在中国企业家犯罪调查报告也有一个结论,认为中国已经成为了跨国公司商业贿赂的重灾区,在2014年葛兰素史克中国分公司因为向医生和卫生局官员行贿以提高药品销量,被湖南省长沙市中级人民法院处以30亿人民币,也就是4.89亿美金的罚款,另外还有四名中国高管被判刑。这个典型案例使跨国公司在中国投资必须注意公司刑事合规的问题。根据这个案例以及近两三年来的实际情况,已经有很多企业尤其是上市公司已经把反腐败与反商业贿赂提高到一个很重要的议事日程上来,其实葛兰素史克公司案件中涉及的相关的外籍人员应该也有人构成犯罪的,但是最后并没有追究他们的刑事责任,据说其中有控辩交易,实际上应该追究的刑事责任是显而易见的。在这种情况下,这些典型案例让跨国公司特别是我们中国的上市公司的高管们出了一身冷汗。因为跨国公司、上市公司的高管作为职业经理人,要求他们为公司经营活动承担刑事法律责任,这种刑事风险没有一个高管会愿意去承担,这也就为我们刑事合规业务中的反腐败反商业贿赂专项业务的拓展提供了一个机会。

  关于刑事合规拓展的宣传课件,我看到最多的就是以这份中国企业家调查报告为主要内容并结合大量案例的宣传课件。因为这样的课件既有详细的数据,也有很触目惊心的案例,是能够触动到我们相关的客户的相关需求的。

2、以企业刑事风险诊断、评估与防控为主要内容

  第二类课件是刑辩律师在自己从事刑事辩护业务当中所探索出来的对企业的刑事法律风险进行诊断、评估、防控的方法为主要内容的一些宣传课件。就这些课件而言,都是我们自己工作实践当中的总结,也是以案例为基础,通常宣传推广的对象是我们自己的原有的客户群体,所以相对来讲当事人的接受程度会比较高。

3、以企业反商业贿赂(反腐败)为主要内容

  第三类课件是专项法律服务课件。我们针对刑事法律风险的调查、刑事法律风险的评估、刑事法律风险的诊断以及刑事法律风险的防控等等,可以分割成不同的专项,这种宣传课件也有其特点。比如有的是以案件为核心来做相关的宣传课件,让当事人认识到刑事合规业务的重要性和必要性;也有的是以拓展潜在客户为目的的,例如国外的企业来到我们大陆投资的时候,要求我们这边的律师作刑事风险有关的专题调查和评估报告,以及我们的企业要到其他国家去投资,委托我们律师去对所在国的刑事法律风险进行调查,当企业委托我们向境外去做相关的调查报告的时候,我们是把它当做一个非诉代理业务处理,我们律师是计时收费的,并根据所在国律师收费的实际情况向当事人报价,那么我们其实收取的只是一个代理费用,刑事合规的内容实际上是所在国律师提供的相关法律意见。

  我们有不少的刑事律师在做这块业务的时候,主要针对自己原有的客户群体进行营销拓展。比如在我们的央企民企要走出去,或者是一些外国大的企业走进来投资,适时进行营销拓展。此外,有的大型律师事务所上市公司的客户相对比较多,就以专项的企业反腐败反商业贿赂为主要内容的做宣传课件,这是针对上市公司的特点所做的宣传课件。这几类课件的内容大同小异,我们做刑事合规业务要认准一个目标,即要立足于现有的客户进行宣传,在现有客户业务当中找增量,这既是对潜在业务的拓展,也是对客户的一种负责任的态度。刑事合规业务显而易见是一个双赢的业务,律师赚取的是律师费,发挥的是自己的专业技能,而公司得到的是一个安全的保障,有事先预警的安全防范措施,能够利益最大化,这个是双赢的事情,值得拓展。

  我们做刑事合规业务要从哪里入手?我个人认为律师开展企业刑事合规业务,要做到面面俱到全面刑事合规在目前是不现实的,我们可以做专项的刑事合规业务,这种业务的切入口,可以是某一个涉嫌罪名开展,可以阶段性的如调查、评估、诊断、防控开展,也可以反腐败反商业贿赂角度进行。其次,针对民营企业、国营企业以及上市公司的不同特点,我们可以根据不同客户的需要设计出不同的专项法律服务方案。比如现在P2P平台频频爆雷,这些公司有没有必要做刑事合规?显然非常有必要。我个人觉得除非高管确实是想集资诈骗,想非法吸收公众存款,否则P2P平台的刑事法律风险显而易见。公司愿不愿意做刑事合规,可能就是评估它主观上有无犯罪故意的照妖镜或者试金石。

4、以企业经营、管理、财务(融资)法律风险防控为主要内容

  除了上述三类宣传课件外,我在参加首席合规官的培训当中,发现我国合规方面的专家樊光中老师,他就是参与国家标准《合规管理体系 指南》制定的专家之一,他就公司风险源的识别问题,提出八项权力识别模型,我觉得这也是一个很好的刑事合规业务切入点。樊老师认为,一切不合规行为都是公司的这八项权力引发的。这八项权力包括:第一,审核、审批权;第二,市场服务与销售权;第三,人事权;第四,采购权;第五,放行权;第六,计量权;第七,财务资金权;第八,拥有关键信息的权力。他认为公司这八大权力,可能产生公司内部腐败的四种类型。包括:第一,利用在人事采购、分包租赁、资金支付过程中行使审核权力产生的审批式腐败;第二,是以业务技能、业务技巧等盈利方式牟利的业务技术型的腐败;第三,以职务要挟为特征的吃拿卡要式的腐败;第四,秘密泄露公司内部关键商业信息牟利的信息交换式的腐败。

  我个人认为樊老师提出的这八大权力识别模型,从首席合规官的角度,或者企公司的合规团队来讲,从这八项权力入手去完善一个企业的合规管理体系具有非常重要的指导意义。转化到我们公司刑事合规业务,结合我个人的体会,认为可以设计出以下内容的刑事合规拓展课件:第一,公司经营方面的刑事法律风险的防控业务;第二,公司管理方面涉及到的刑事法律风险防控业务,包括公司的、高管的和员工的刑事法律风险防控;第三,公司财务融资方面的法律风险防控。以这三个方面的法律风险防控为主要内容所做的刑事合规业务拓展的课件,可能对于公司来讲会更有针对性,它会更清晰的把一个公司的行为边界划好。比如公司仅仅针对财务法律风险需要进行调查评估防控时,不涉及公司其他方面的利益团体,可能公司客户更容易接受。

  此外,我们发现很多的律师会把代理公司提出刑事控告作为一个重要的刑事非诉业务来做,我认为这些都可以包含在刑事合规业务的范围内进行拓展,有刑事控告需求的公司,就有公司刑事合规的必要。对于公司经营中的刑事法律风险,完善公司刑事合规,更有必要性。刚才提到樊光中老师提出的公司八项权力,是针对公司合规而言,以这八项权力为切入点去完善公司的合规管理体系,工作量是巨大的,花费时间也比较多。所以我一直认为,公司合规业务我们执业律师可以作为法律顾问介入,但是不适宜作为一个主导性的角色介入,因为那会耗费非常多的时间精力。同时公司合规管理体系建立了以后,存在一个监控与调整优化的问题,这并不是一个普通的律师团队所能为的。

二、关于公司刑事合规法律服务的工作方案

  今天晚上要跟大家聊的第二个内容是关于公司刑事合规法律服务的工作方案问题。刑事法律合规业务的工作方案如果要细化的话,任何一个罪名的合规审查,或者是合规的要求,都会是一个小时都不能聊完的课题。但是我觉得公司刑事合规业务的工作方案有一个共同性,这共同性包括在这几个方面:

1、公司刑事法律风险调查工作方案(全面调查或者专项调查)

  这个刑事法律风险的调查包括两个层次,一个层次是做全面调查,第二个层次是做专项调查。比如就公司经营方面的刑事法律风险做全面调查行不行?显然是可以的。但是就公司全面的刑事法律风险进行调查行不行?我觉得一般的律师团队就很难胜任。所以我认为刑事法律风险的调查,其实更多的应该以专项调查为原则。因为在进行专项调查的时候,你会发现工作的重点要点就很快凸显出来了。比如,我就某一个公司是否存在职务侵占问题作专项调查,就公司的财务融资是否存在着非法集资或者非法吸收公众存款的问题进行一个专项调查,那做起来那就简单明了得多,而且工作量也是可以预期的。所以我个人还是不主张全面调查或一般性的调查,应该以专项刑事合规调查为常态。

2、公司刑事法律风险评估与诊断方案(全面评估与专项评估)

  调查完以后,或者调查的目的,还要做的是刑事风险评估与诊断。这个评估与诊断的工作方案,其实就是我们对调查得来的资料进行研讨、作出结论的一个阶段。很多时候,当事人会要求将调查与评估诊断放到一起去做,但也有不少当事人会让律师将几个阶段分开做,并根据情况决定要不要进行下一步的工作。

  我们在做公司刑事合规业务的过程当中,其实每个阶段都可以给客户一个很明确的交待。因为我们工作完成以后都会产生一个工作成果,在调查完后所形成的调查报告就是一个很好的成果,尤其是我们公司涉及到涉嫌相关的刑事犯罪的时候,公司的刑事合规调查,也是在为公司进行调查取证和固定证据。我近年来很多的经济刑事案件都会跟这些刑事合规业务相关联。我们要了解公司情况,如果只是泛泛的就某些涉案问题调查而调查,这时候你不但浪费了自己很宝贵的时间精力,也可能浪费了客户弥补和完善自己内部管理的一个重要机会。我们做了这么一个刑事合规专项服务,既合法合规,又固定了相关的案件的证据材料,这些证据材料通常都是书证、物证和电子数据证据,基本上不存在刑事法律风险。

3、公司刑事法律风险防控工作方案(全面防控与专项防控)

  要给公司做刑事合规,就要做相关的制度设计、培训、防范与控制的问题。那么这些工作方案也跟刚才上面所提到的一样,就专项刑事法律风险提出专项的防控措施。这个本身就是公司刑事合规最基本的目的。

  公司刑事合规业务的这个三个层面,是公司刑事合规业务的最重要的核心内容。针对不同的罪名,针对不同的业务领域,针对不同的公司层面,针对不同的权力行使,要做的工作方案其实是很清晰的。通常一个有公司管理经验的律师,在客户明确了要做哪方面刑事合规的时候,应该能随手写出十几二十条以上的调查提纲,让客户去做资料准备,让律师团队开展相关工作。

4、关于公司刑事合规业务的工作方案我们应该注意哪些问题?在实践中我认为应该注意的问题包括以下几个:

  (1)规范执业的问题。其中包括:委托代理合同,有合同才能去做,这是律师执业规范的前提,也是律师执业的基本法律风险防控。其次,委托合同中一定要有保密协议条款。这里涉及到律师的执业道德以及我们通过调查所掌握的公司有关材料应该如何对待的问题。我认为律师首先有保密的义务,我们的执业工作全部要有很明确的工作记录,包括我们与客户交接有关资料、法律文件,跟当事人的谈话笔录、接待笔录、调查笔录,工作时间、成果的确认,等等。你跟人家做刑事合规,如果你自己不规范执业的话,那就会闹笑话,也可能产生律师的法律风险,甚至刑事法律风险。

  (2)工作过程与成果可视化的问题。我们做的刑事合规业务,是律师非诉工作的一个新业务,这个业务对于很多的企业家、职业经理人或是普通大众来讲,都是陌生的,大家对此在认识上是有偏差的或者有欠缺的。那么这个时候更需要我们把这个工作的过程和成果可视化。比如详细记录每天的工作,这是过程的可视化;工作成果的展示就是结果的可视化,尽可能将业务工作细化,具有可视性,当我们把业务的流程细化了以后,就会发现工作资料的全面完整和过程的清晰明了,工作成果的价值也就体现出来了,也能够让客户觉得物有所值。

  (3)保密条款的问题。开展高速刑事合规业务,尤其是对公司进行刑事法律风险调查、风险评估与诊断,我们要取信于客户,这个保密条款的设定是非常重要的。我们的工作既要符合法律规定,也要遵守执业伦理道德,还要取信于当事人,所以在这个情况下,我们一定要制定保密协议,明确保密义务,这既是对客户及律师自己的保护,同时也解除了客户担心公司秘密被泄露的心结。

  (4)客户的确认问题。我们在开展工作的过程中,所有的工作包括工作时间、工作内容、工作成果,都有必要给客户做个确认。既然接了公司刑事合规业务,公司是把整个企业的安全保障交到我们手里,我们要打起十二分精神负起责任,我们的工作过程与工作成果应该得到客户的充分肯定和确认,这样可以避免客户的误解,产生不必要的矛盾与纠纷。

  (5)律师风险防范问题。总体来说,我认为律师给公司做刑事合规业务,法律风险是不大的。很多人认为刑事辩护律师做刑事调查取证风险极大,因为有刑法第306条、307条约束着。但是客观的说,如果你是个资深刑事律师,如果你有丰富的刑辩实战经验的话,你会发现刑事法律风险其实不大。只要我们规范执业,在书证、物证、电子数据证据等证据的固定、提取方面都不会有风险,刑事案件只是在言词证据方面风险比较大,有必要特别注意。我们做刑事合规业务的法律风险在哪里呢?我个人觉得第一条就是要正视问题,严格遵守法律,而不是去帮客户掩盖问题,做小动作,这点非常重要。律师的调查报告一定要实事求是,这份报告是给客户的,一定要如实的客观的反映问题和情况。如果律师在这个报告中刻意帮客户去掩饰问题,在调查取证时故意隐匿、毁灭证据材料,那显然是有刑事法律风险的。一定要避免借开展刑事合规业务来掩饰客户涉嫌犯罪的行为,或者是参与、教唆客户制造假证伪证,妨碍司法。因此建议还是以专项的服务、专项的调查、专项的评估、专项的防控作为工作方案,这样做起来会更具体,责任也会更明确,刑事法律风险更加小一些。

三、个人开展公司刑事合规法律服务实例介绍

  我以自己今年开展公司刑事合规法律服务的两个实例给大家做一些介绍。但是这两个刑事合规专项业务不是通过宣传推广来的,都是在接受公司人员涉嫌犯罪辩护委托过程中拓展取得!

  一个案件是某上市公司高管涉嫌犯罪被刑事拘留了,我在向公司董事长、总经理等开会沟通,汇报、讨论案情时,我提出了上市公司高管应当注意防范刑事法律风险,不应当犯因为开展公司业务而触犯刑律的低级错误,吸引了他们关心自己刑事法律风险的注意力,成功打动他们,在会后的一个月以内,应客户要求接连做了公司经营专项刑事法律风险调查、公司经营专项刑事法律风险诊断与评估、公司高管专项刑事法律风险防控与培训三个刑事合规项目,律师费分别为10万----30万之间,结果皆大欢喜,得到了公司管理层的高度肯定。

  最近一个案例是这样的情况,当时与这个公司的法务总监和高管一起洽谈时,我们团队的方案因为涉及到刑事合规业务,我们报价也比较高,公司方面当时不以为然,没有谈妥。但是过了三个月,公司方面又来找我,因为不幸被我言中,该公司突然被刑事立案,侦查机关不断的抓人,公司被指控涉及多个罪名,整个公司管理层人心惶惶。在这种情况下,我们一方面接受了公司相关刑事案件的委托,另一方面公司刑事合规业务也洽谈的很顺利。客户主动报价七位数的律师费让我们团队来参与该公司合规业务特别是刑事合规的完善工作。

  我个人的体会,开展公司刑事合规业务,还应当注意以下事项:

1、委托合同的冾谈与签订

  在委托合同的洽谈与签订时,我们一定要明确律师的具体工作内容和范围。如果我们仅仅做如公司经营方面的刑事法律风险的评估,那么公司其他方面的刑事法律风险就不是我们的工作内容,合同条款一定要细化,合同义务一定要明确,避免法律风险与争议。因为如果公司要做全面的法律风险的刑事合规,我们时间花费更多得多,律师费用也要更高得多。

2、律师工作团队的组建

  我签订这类委托合同通常都是以律师团队的名义来签订,因为这里涉及到律师收费的问题,公司刑事合规业务收费比较高,我们通常都以工作小时来取费,我通常采取团队取费的方式,明确团队人数和预计工作时间,统一标准计费,内部分配则差别化。另外律师团队应当考虑吸收不同的相关专业的律师共同参与,比如有公司管理专长、财务专长的律师,相对公司的刑事合规业务做得会更到位一些。

3、关于工作方案

  我通常没有书面的工作方案给到客户,但是我会在委托合同我们乙方的义务当中,详细列明我们的工作范围,我们会做哪些工作,要怎么做。把工作方案的要点通过刑事非诉专项委托合同体现出来,这样也能更好地避免发生争议或者纠纷。

  我上面讲到的第一个案例很典型,其实很多时候我觉得这个也是律师跟客户之间的缘分。我们在处理每一个经济刑事案件的时候,一定要要充分地了解客户。在与客户的沟通交往当中,尤其跟公司的高管沟通交往当中,第一要注意发现问题,第二发现问题后要懂得推荐自己。就像我上面说的那个案例,一个上市公司的高管犯了不该犯的低级错误被抓进去,这对上市公司的其他高管敲响一个警钟,原来他们完全没有刑事法律风险防控的概念,但这个时候就有需求了。我把这个问题跟公司的董事长、执行总裁等等高管指出后,他们重视了,就主动委托做公司有关经营刑事风险的调查、评估和公司高管的刑事风险防控,一个接一个的专项刑事非诉法律服务,自然而然的拓展成功。而且在此过程中双方都很开心的,我们觉得真正帮助到了客户,律师的价值体现最大化,因此我们很开心;作为客户来讲,因为我们律师的专业,他们得到很大的启发和帮助,避免了刑事法律风险,也很高兴,显然这是一个双赢的局面。

  邓楚开律师在今年4月份的那次发言中,认为刑事非诉业务有一个瓶颈,他为突破这个瓶颈提出了相关的方法,我觉得都挺好。我个人感觉,我们律师这个行业对客户来说还是有点神秘性,但在公司刑事合规业务中,我们要把这个神秘性打破,让客户了解这种法律服务,这样客户在遇到需要时才很容易选择要做。所以上升期的公司要规范经营肯定是需要刑事合规的,特别是经营性企业,现在经营风险巨大的情况下更有这个需求,因此我认为公司刑事合规这项业务的市场前景还是巨大的。我感觉要做好这公司刑事合规业务的拓展,国家标准《公司合规体系指南》在今年8月1日正式实施就是一个很好的契机,从这个角度出发,我们律师去拓展现有公司客户的需求,这可能是值得拓展的一个最重要的方向。当然现在的律师营销方法多种多样,还有很多渠道可以拓展这个业务,我对公司刑事合规业务的拓展充满信心。

  今天与大家的交流就到这里,谢谢大家,也欢迎大家批评指正。

    (以上为华夏公司辩护联盟企业家刑事风险防控课题组线上讲座(总第45期)廖莘律师主讲部分文字版)


 点评人翁京才:大家好!我是翁京才律师!今天廖律师给我们带来了精彩、实在、对我们所有实务操作律师来说特别期待的内容。上一次讲座结束的时候我就说了,我相信也期待廖律师能够为我们带来精彩的分享,今天廖律师果然不负众望。廖律师今晚跟我们分享了刑事合规业务的拓展。他先从律师宣讲的课件的内容出发。廖律师把课件内容划分为三大方面:一是中国企业家犯罪调查报告;二是刑事风险诊断评估防控;三是企业经营与刑事风险等内容。从这三个方面的企业刑事风险防控课件对企业合规业务拓展宣传的课件内容进行了一个丰富的填充。同时,廖律师还从刑事合规法律服务的工作方案,包括全面调查与专项调查,全面评估与专项评估,全面防控与专项防控等方面。告诉我们如何在刑事合规法律服务的工作里设计一个比较好的方案,并且注意我们律师的刑事法律风险,自身风险的预防。最后,廖律师跟我们分享了他的团队在企业合规刑事法律服务当中的真实案例,告诉我们从委托合同开始,到团队的组建以及工作方案的形成,工作成果的展示,应该如何进行操作,给我们的一个实实在在的范例展示!
在公司合规业务方面,这两年我也做了不少这方面的业务,但是在规模上和一些细节上,我认为我都应该跟廖律师继续好好学习。比如说廖律师对合规业务里关于全面调查方面的认识以及收费方面的处理,这个是我觉得很多人都需要进一步加强的东西。因为,我认为我们许多律师应该说已经有意无意的在做着这一块的业务,只是未必意识到这就是企业合规业务当中的某一种或者某一类,但是,客观上的确是在做这个业务。可是,我们很多的律师在做这个业务的时候,由于还没有意识到这是一个企业合规业务,因此,可能还是用传统的方式去处理这些问题。那么廖律师这一个讲座就让我们看到了一种范例,我们可以从这种范例当中进行一种复制、改良,然后跟自己所在的地方结合、跟自己的团队业务结合、跟个人的能力结合,从而为我们的客户提供一个力所能及又相对优质的接地气的法律服务。因此,廖律师的这个讲座对我来说一是开拓了视野;二是增进了我个人对继续做这一块业务的信心。今晚,我把我个人在做这一块业务的过程中的一点个人体会也跟大家分享一下。

  第一,关于律师的风险防控。我认为在这一类业务当中,除非委托企业是特别有风险意识的企业。否则,大多他们已经在病态当中,或者说面临基本要案发的状态了。因此,这个时候他来和我们律师沟通,他的目的性是很强的。

  上个月,我带着团队四个律师一起接待了一个500强企业,这个企业的代表是他们的副总,他跟我们提出要如保护他们的商业秘密,同时在保护商业秘密的时候,要达到一些他认为应该达到的要求,并且要把这些要求写进合同。我在听完他的陈述以后,就觉得对我们律师来说,这是一个不可能完成的任务。因为,这家企业涉及的是员工把企业重要的商业信息拿出去不当使用,而对企业来说,如果商业秘密泄露,企业的股票可能要大跌,企业原有的大量客户可能会退出去,然后,竞争对手也可能滥用这些商业秘密,所以,他就对我们提了很高的要求。

  我听完以后把这个企业所涉及的刑事问题跟这位副总进行了法律分析,分析完以后我比较委婉地告诉他,这个业务我们需要考虑。等他离开以后,我才找了一个理由告诉他我们不介入这个事情。因为一旦这些要求写进了委托合同,我们要履行相应的保密协议和合同里面的约定,我觉得会有很多不可控因素,如果我们律师不能完成工作,客户的体验是很差的,同时,会给我们带来一些负面的影响,因此,我建议我们律师同行将来做这一类业务,在洽谈合同的时候,应该要向廖律师一样有非常高的风险防范意识,在合同里面把这些内容明确,同时我也认为如果达不到他们的要求,我们应该知难而退。

  第二,关于收费问题。廖律师的团队比较优秀,他可以收到七位数,我目前做这一块的业务都维持在六位数。对于客户,我进行甄别,然后,通常是实力雄厚的公司,我可能收费高一些,实力稍差一点的,我可能收费低一些。但是,我会自己评估,我要投入多少工作时间,整个团队将在这个事情里面耗费多大的精力、时间,以此来进行这种费用与成本的计算。在费用问题上,我个人认为如果我们的团队未必能够提供到像廖律师团队这么优质的服务,或者说更为宽广的服务的话,那么这个收费应该适可而止。所以,有一部分地方规定刑事辩护与代理的费用与地方经济有一定的比例,我觉得是很科学也很合理的。因为,一旦我们进行了过高的收费,或者对方愿意提供过高的费用,那么,可能委托人的要求也是很高的。

  在费用面前,作为团队的操盘人或领衔者一定要有一定的自控能力。清楚哪些底线是不能突破的,否则,一旦超越了底线,就很可能出现道德危机,从而有可能出现律师的执业风险,甚至是刑事风险。所以,收费上我认为应该跟团队能够提供的服务相挂钩,跟地方经济发展水平相挂钩,提倡适度收费。

 第三,要明确企业想要达到的目标,同时通过我们的劳动把目标以可视化的方式展示。就是在可以展示的时候让委托人知道我们做了什么,也让委托人明白我们为什么收这些费用。关于可视化展示,我今天上午特地跟一个专做民商事案件的律师朋友沟通这个问题。这个朋友跟我说,他在这一块做得非常好,以至于很多案件结束以后,当委托人看到他做的可视化材料,知道他做了哪些事情以后,自觉提出增补律师费,给他补了很多的律师费。我觉得这就是我们律师的价值,当我们的工作通过可视化方式得到委托人的认可,同时又带来经济上的收入,这是一个双赢的事情。

  在做企业法律风险防控的时候,我们先了解公司目标,再定位团队的服务能力,同时评估在确保我们律师安全的情况下,能否达到这些目标,最后才开始实际运营操作。在这过程中我们会碰到很多问题,我特别提倡我们律师要学会借力,我们既应该借人也应该借专业。因为,在企业管理过程当中,各行各业有一些很不一样的东西,虽然说它有共性,但是我们这种服务很多时候还是具有差异性的个性化的服务。因此,我们作为律师,可能对这个行业没有那么熟悉。我通常的做法就是如果对这个行业不熟悉的话,我会想方设法通过我自己的圈子,找到对这个行业特别熟悉的人,跟他先聊一聊,让他告诉我这个行业的运行规则,也让他告诉我如果这个行业会出问题被钻空子的话,应该出现在哪些方面。通过借人,你对这个不熟悉的专业,有其他人给你弥补,补上你专业的缺漏。另外,当我们提供服务的时候,要用可视化的服务实现企业需要的目标,那么在可视化的服务里,就会出现很多专业化的问题,这个时候我们也是没有办法解决的,也要通过相关专业人士来替我们解决。

  第四,要考虑客户体验的问题。我们在服务过程当中要尊重客户,尤其当企业成为被害人的时候。当然,很多时候是企业的高管或员工成为犯罪人,但也有企业的高管是犯罪人,同时企业又是被害者的。我举一个简单的例子,比如银行,银行作为国有企业也好或者民营企业也好,有几类犯罪虽然是员工犯罪,但是最后企业可能要成为被害人,例如骗贷,有可能企业将来要受到银监局等主管部门的处罚。因此,在做这一类业务的时候,我们要尊重他们,同时要考虑如何能够实现多方利益最大化。那么,当我们把这样的一份调查报告交出去的时候,也就是我们给这些聘请我们的企业有一个更好的客户体验的时候。

以上是我的一点个人看法,谈不上点评!感谢各位群友的收听!谢谢大家!

(以上为华夏公司辩护联盟企业家刑事风险防控课题组线上讲座(总第45期)翁京才律师点评部分文字版) 



 点评人黄文涛:企业风险防控实际上包含了很多内容。

  第一,要根据企业的需要进行选择,由于律师的精力有限,不可能做到面面俱到,必须要根据企业的要求,从最迫切的风险入手。要确定是刑事风险,还是管理风险。

  第二,企业的刑事风险是比较容易评估的,但管理风险是隐藏的。它需要真正去调查研究才能找出管理上的风险,而且说服管理者接受这种管理上的风险是比较难的。

  第三,风险评估报告来源于数据的分析,而不仅仅是法条。因为法条谁都可以翻看,但是数据的获取需要掌握最基本的定量和定性的研究方法,而且要客观严谨,这样才能保证所得出的分析结果是客观真实的。对于风险评估报告,其实有一定的格式,首先是基本情况,第二是收集材料的情况,第三材料分析,第四提出具体的风险所在处,第五提出具体的解决方案。那么律师在进行企业风险防控的过程中,必然要找出适合本企业的方法,不同的企业或不同的行业都会有不同的解决方法。

  如何去拓展业务,我想其实最简单最直接的方法就是刚才我所说的,针对企业所面临的最迫切的风险入手。比如企业刚刚遇上了刑事侵害,那就是刑事风险最迫切;如果这个企业从来没有遇到过刑事风险,但是管理上一塌糊涂,那么就应该从管理的风险入手,总之企业风险防控是一个综合的业务,需要掌握各方面的知识,不能用其中一种或几种的方法解决,它肯定是多种方法的杂糅,共同来解决的,好吧,我就点评这么多,谢谢。

(以上为华夏公司辩护联盟企业家刑事风险防控课题组线上讲座(总第45期)黄文涛律师点评部分文字版)





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