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首页> 罪名> 金融刑事风控> 谈企业合规和刑事合规之关系
谈企业合规和刑事合规之关系
发布:2019-09-02
浏览:1570
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【公司辩护】谈:企业合规刑事合规之关系:


  企业合规是项大系统、大范畴和大概念。


  目前,市面上谈的企业合规,通常是指“大合规”,也常称之为“合规”。他包含了企业的管理合规、商贸合规和更高级别的刑事合规。它也可以称之为是传统法律顾问的升级版。


  变传统法律顾问滞后的被动服务为向前的主动合规;


  变传统法律顾问的局部服务为战略的统揽大局服务;


  变传统法律顾问一时间的服务为形成长久有效机制的服务。


  它也是适应新时期市场经济发展和企业谋求创新、行业领跑创新格局下,


  变被动接受处罚为主动与有关行政监管部门衔接事前合规;


  变传统法律顾问员工静态接受机制为镶入式部门及员工主动合规动态机制;


  变企业出现刑事风险全然不知或不予理会,为事前刑事风险提前预警、阻却或拦截,引流企业往健康、合法良性运营发展之路。


  刑事合规企业合规的高级阶段,最终的目标与结果。


  前面大合规是基础和前提,没有前面的大合规也很难有后面刑事合规的超脱(否则,也要重新走前面基础合规)。没有前面企业合规的组织建设,和企业合规文化的培育,后面刑事合规也很难施展开,或从头再来。当然,大部分成熟、高端企业已经具备前期法律顾问的基础,转化前期合规也较容易,只是需要合规理念、合规道德和合规文化的培育。


  刑事合规,可谓以“大合规”为基础和铺垫,是最高级的阶段,也是智慧含量和对律师要求最高的环节,刑事合规不能脱离企业合规单独存在,两者之间相互交叉、有重合之处,刑事合规可以和企业合规团队相互并存、彼此融入,共同有效的推进企业合规和刑事合规任务完成。


                                                ——张元龙

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